汽车法律动态
汽车法律动态2010第4期

更新时间:2014-03-04 返回上一页

一、9至12月正在制定和发布的我国汽车产业相关法律和政策
(一)国务院颁布《关于促进企业兼并重组的意见》,要求消除企业兼并重组制度障碍,汽车等行业将加大力度
国办9月6日发布《国务院关于促进企业兼并重组的意见》,要求以汽车、钢铁、水泥、机械制造、电解铝、稀土等行业为重点,实施强强联合、跨地区兼并重组,消除企业兼并重组的制度障碍,切实推进企业兼并重组。
意见首先强调清除制度障碍。为进一步破除市场分割和地区封锁,要认真清理废止各种不利于企业兼并重组和妨碍公平竞争的规定,尤其要坚决取消各地区自行出台的限制外地企业对本地企业实施兼并重组的规定。
同时,要理顺地区间利益分配关系。在不违背国家有关政策规定的前提下,地区间可根据企业资产规模和盈利能力,签订企业兼并重组后的财税利益分成协议,妥善解决企业兼并重组后工业增加值等统计数据的归属问题,实现企业兼并重组成果共享。
在意见中,国务院还要求加强对企业兼并重组的引导和政策支持,并提出了税收优惠、财政资金投入、加大金融支持、支持企业自主创新和技术进步、发挥资本市场推动企业重组、完善相关土地管理政策、妥善解决债权债务和职工安置问题等八个方面的政策。
对于企业兼并重组的风险控制,意见要求规范操作程序,加强信息披露,确保兼并重组操作规范、公开、透明,同时,要加强风险评估,妥善制定相应的应对预案和措施,切实维护企业、社会和谐稳定。
意见强调,要有效防范和打击内幕交易和市场操纵行为,防止恶意收购,防止以企业兼并重组之名甩包袱、偷逃税款、逃废债务,防止国有资产流失。
值得注意的是,对于企业兼并重组所可能涉及的反垄断问题,意见也强调要完善相关管理办法。达到经营者集中法定申报标准的,要依法进行经营者集中审查。此外,要进一步完善外资并购管理规定,建立健全外资并购国内企业国家安全审查制度,鼓励和规范外资以参股、并购方式参与国内企业改组改造和兼并重组,维护国家安全。
按照反垄断法的规定,央企和大部分地方国企的重组都需要申报,但是,事实上,大多数的企业重组合并没有申报,比如电信的重组。因此,在可能出现的新一轮重组兼并大潮中,国务院意见强调完善相关管理办法,对于反垄断法的实施无疑将是有力的促进。
(二)国务院通过《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》,涉及新能源汽车等七个产业
国务院总理温家宝9月8日主持召开国务院常务会议,审议并原则通过《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》。会议确定了战略性新兴产业发展的重点方向、主要任务和扶持政策。
1. 从我国国情和科技、产业基础出发,现阶段选择节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七个产业,在重点领域集中力量,加快推进。
2. 强化科技创新,提升产业核心竞争力。加强产业关键核心技术和前沿技术研究,强化企业技术创新能力建设,加强高技能人才队伍建设和知识产权的创造、运用、保护、管理,实施重大产业创新发展工程,建设产业创新支撑体系,推进重大科技成果产业化和产业集聚发展。
3. 积极培育市场,营造良好市场环境。组织实施重大应用示范工程,支持市场拓展和商业模式创新,建立行业标准和重要产品技术标准体系,完善市场准入制度。
4. 深化国际合作。多层次、多渠道、多方式推进国际科技合作与交流。引导外资投向战略性新兴产业,支持有条件的企业开展境外投资,提高国际投融资合作的质量和水平。积极支持战略性新兴产业领域的重点产品、技术和服务开拓国际市场。
5. 加大财税金融等政策扶持力度,引导和鼓励社会资金投入。设立战略性新兴产业发展专项资金,建立稳定的财政投入增长机制。制定完善促进战略性新兴产业发展的税收支持政策。鼓励金融机构加大信贷支持,发挥多层次资本市场的融资功能,大力发展创业投资和股权投资基金。
(三)电动汽车规划将出台 镍氢电池受益
科技部9月4日称,《电动汽车“十二五”专项规划草案》已拟定。《规划》包括明确电动车产业化研发方向和加大对示范产品的开发、优化和应用的财政补贴力度等七方面。
调查显示,在电动汽车领域,目前镍氢电池是商用化的主流,包括全球销量最高的丰田 Prius在内的混合动力汽车都普遍使用镍氢电池。从产业周期来看,镍氢动力电池已经进入成熟期,形成了规模化生产,具有价格上的优势。而且镍氢电池也是目前混合动力汽车所用电池体系中唯一被实际验证并被商业化、规模化生产的动力电池。根据我国新能源汽车规划,未来几年发展仍以混合动力汽车为主,这将给技术更为成熟、更适合应用于混合动力汽车的镍氢电池提供发展机遇。
研究显示,虽然锂电池是未来动力电池的发展方向,但其安全性尚不能得到保证,且成本相对较高。预计在未来3-5年,镍氢电池技术仍是混合动力汽车的主流。
(四)全国法院规范交通肇事等15种犯罪量刑
在9月已召开的全国法院量刑规范化改革工作会议上,最高人民法院决定从10月1日起在全国法院全面试行刑事案件量刑规范化改革,目的在于进一步规范量刑活动,规范法官裁量权,同时将量刑纳入法庭审理程序,引入量刑建议,增强量刑公开性与透明度。
作为改革的指导性文件,《人民法院量刑指导意见(试行)》以及《关于规范量刑程序若干问题的意见(试行)》于10月1日起全面试行。《量刑指导意见》明确了未成年犯、未遂犯、自首、立功等14种常见量刑情节对基准刑的调节幅度,选择了常见、多发的交通肇事、故意伤害、抢劫、盗窃、毒品等15种犯罪进行规范。
(五)五项车辆管理新规出台 新轿车上牌将不用验车
公安部、工业和信息化部9月25日联合发出通知,推出车辆管理五项新举措,从10月1日起,所有经出厂检验合格的轿车产品,办牌前都不需要上检测线进行机动车安全技术检验。
《通知》还规定,从明年1月1日起,汽车和半挂车出厂时生产厂家要随车配发机动车外部彩色相片,在车管所办理注册登记时,无需再拍摄和制作相片。据了解,这两项新措施实施后,一辆免检机动车办理注册登记的时间将缩减至半个小时以内。
(六)公安部推交管新规 异地违法省界缴罚款
为加强机动车和驾驶人管理,公安部交通管理局10月推出了9项社会管理创新工作措施。
☆要求车辆管理所与机动车安全技术检验机构联网,实现检测过程全程监控、检测数据自动传输。
☆推进驾驶人考试智能监控和评判。车辆管理所进行机动车驾驶人考试要全部使用指纹、视频、录音等监控手段,以加强对考试工作的全程监督。
☆充分利用信息网络手段强化社会服务功能,直辖市、地市公安交通管理部门要设立互联网和电话服务平台,可选取机动车号牌号码、补换领机动车牌证和驾驶证、预约驾驶人考试、信息变更备案、处理交通违法;查询机动车和驾驶证信息、交通事故处理情况等。
☆实行由汽车品牌专卖店代办机动车注册登记,群众购车后即可现场办理登记、领取牌证,车辆管理所采取事后审核、归档核查和日常巡查等方式进行监督管理。
☆争取实现城区车驾管服务半径不超过5公里。
☆推进异地交通违法处理和罚款缴纳,实现“人性化”执法与管理。推行在省际公路交界处设立交通违法处理站,方便外地驾驶人处理在本地发生的交通违法。
☆争取50%以上的县(市、区)建立人民调解工作机制。
☆整合机动车登记、驾驶证管理、交通违法处理、交通事故处理等信息系统,建立全国统一的公安交通管理综合应用系统。
☆推进“文明交通行动计划”深入实施。
(七)《车船税法(草案)》引强烈争议
10月25日,由财政部和税务总局联合起草《车船税法(草案)》首次提请第十一次全国人大常委会第十七次会议审议,并于当月29日正式公布并对外征求意见。按照草案中公布的车船税征收方案,乘用车将根据排量划定为7档征税,每年税收60元至5400元,排量越大,缴税越多。这与目前现行的车船税管理条例对乘用车征收的60元至660元相比,增收额度明显提升。
对于此次公开发布的《车船税法(草案)》,中国汽车工业协会主要有以下几点具体的意见:
首先,按排量征收未能充分体现财产税性质。车船税是财产税,按照财产税的概念,税收的多少应当根据财产的多少来进行核算,应基于汽车的价值来征收,以排气量征收显然不公平,同等排量的自主品牌与进口车的价格相差数倍,甚至是上十倍,如交纳同样的税金显然不合理,客观上也不利于自主品牌的发展。
其二,按排量分档次征收不能达到促进节能减排的目的。
乘用车的排量大小不是判断环保与否的唯一标准,很多先进技术的应用,已经能够使大排量汽车降低有害物质排放量,而低档次的小排量汽车反而会增加有害物质的排放,同时,按排量征收没有考虑车辆使用的因素,车辆行驶里程多少直接影响排放,因此按排量征收不能达到促进节能减排的目的。
第三,车船税额增长过大,在中央五中全会精神不符。
根据去年汽车销售的情况,排量1.0升的车仅占10%,现在城市中的主打车型是排量1.6升至2.0升的私家车,按草案规定,1.6升排气量以上的车主,所承担的车税增加了0.5倍至9倍。十七届五中全会提出了城乡居民收入的增长要与经济发展同步要求,并强调“十二五”规划出了追求国强还要民富,给百姓让利,在这种形势下,车船税草案如此大的增长幅度非常不妥。
第四,车船税的减免政策应当真正体现鼓励农村消费。
草案中规定了个地方政府可以指定三轮汽车和低速货车的减免政策。而三轮汽车和低速货车减免依据是支持“三农”和扶持农村地区消费,但是三轮汽车和低速货车并不等同于农民用车,随着汽车下乡政策的推动,汽车产品在农村市场的比重越来越大,因此建议修改为对农民购买的车辆制定税收减免政策。
第五,与国家、地方现行有关政策的衔接不够恰当。
目前,有省市根据地区道路状况和管理需要采取了机动车按号牌现行的政策(例如北京),由于现行政策是对车辆所有权和使用权的限制和剥夺,考虑到车辆所有者是被动减少车辆使用时间,草案应当增加车船税中减免限行天数对应的税款条目。
车船税是一个小税种,但是社会各界围绕车船税法草案焦点问题的争论非常激烈,主要的原因是很多人认为这是一部“加价”的法律。现在私人汽车的主力车型是排量1.6-2.0升,按草案规定,绝大部分车主负担要增加。
(八)三部委联合发布《节能汽车推广专项核查办法》
11月22日,工业和信息化部、国家发展改革委、财政部联合印发了《“节能产品惠民工程”节能汽车(1.6升及以下乘用车)推广专项核查办法》的通知。具体核查内容包括是否按要求粘贴“汽车燃料消耗量标识”、是否按要求粘贴“节能产品惠民工程标识”、燃料消耗量与推广目录是否一致等。《办法》要求汽车生产企业应积极配合节能汽车推广专项核查,配合做好样车抽取、燃料消耗量检测等工作;对因为汽车生产企业不配合而影响专项核查工作的,取消节能汽车推广目录资格。《办法》还规定,样车的运输由汽车生产企业负责。汽车生产企业应在封样后3日内将样车运送至指定检测机构,并在接到工作组取回样车通知后的10日内收回。检测机构应按照授权范围做好节能汽车推广专项核查工作,如有弄虚作假、超越委托权限等情况,将视情节给予中止委托、通报等处理。
(九)发改委发话:汽车购置税优惠铁定取消
在推动汽车销量增长上最给力的刺激政策购置税优惠将在明年取消,而1.6L以下排量车型惠民节能补贴政策还将延续下来。日前,国家发改委产业协调司相关负责人发话:随着国内汽车消费刚性需求与潜力逐步提升,明年购置税优惠政策肯定会取消。
(十)《乘用车燃料消耗量限值》第三阶段标准有望出台
12月,汽车油耗强制性国家标准——《乘用车燃料消耗量限值》第三阶段标准有望出台,新标准有望于2011年启动,2012年导入,2015年执行。新标准力争到2015年全国平均乘用车燃油消耗量下降至7L/100km左右,二氧化碳排放标准则低至167g/km。
据悉,新标准并非在第二阶段乘用车限值基础上进行改进,而是一个全新标准。新标准与此前最大不同之处在于,不再以单一车型为限值对象,而将单一车企旗下所有车型纳入考核范围,即车企年产各类车型的油耗加权平均值不得超过限值标准。
那么,不达标会有什么后果?工信部给出的答案是课以重税,但如果优于标准,车企则将享受税率下调的优惠。
二、2010年9月至12月汽车行业重要资讯
(一)国内资讯
1. 国有资本欲推电动汽车研发:五家央企成受益主体
电动汽车的政策扶持开始向电动车核心部件的研发推进。国资委发展规划局局长王晓齐10月末在一个能源论坛上透露,正在和财政部商量,从国有资本经营预算里拿出一部分资金,用于扶持电动汽车核心部件。王晓齐表示,电动车有三大核心技术:整车技术、电池技术、充电和后续服务技术,而电池技术是核心中的核心。此次国有资本经营预算支持的主要核心部件就是电池组件。
央企电动汽车产业联盟的发起单位共有16家,电池领域有中海油总公司、北京有色金属研究总院、中国航天科技集团公司、中国航天科工集团公司和中国航空工业集团公司5家。这5家央企的相关业务或将得到国有资本经营预算的重点支持。
2. 经销商用汽车合格证质押贷款,消费者间接受害
汽车经销商把准备销售的汽车合格证质押给银行以获得贷款,这已经成为目前业内的一项“潜规则”。然而,这样的融资方式不但缺乏法律依据,而且在实际操作中存在着不少问题,因此含有极大风险。
2008年1月15日,宁波某银行与某汽车销售公司签订了一份借款合同,汽车销售公司向银行借款500万元。并约定该汽车销售公司将其名下的38份汽车合格证作为权利凭证质押给银行,为这笔贷款提供权利质押担保。贷款期到后,汽车销售公司却未能归还贷款。银行遂将汽车销售公司诉至法院,追讨贷款,同时,银行以自己拥有作为权利质押物的汽车合格证为依据,要求对这些汽车进行处置,以优先获得受偿权。法院经审理认为,虽然原告银行与汽车销售公司订立了质押合同,但是银行所占有的汽车合格证只是表示车辆质量合格的一种格式化证明,并非车辆本身或者是车辆的所有权凭证,汽车合格证不是一项财产,更非财产权利,没有市场交换价值,汽车所有权的转移也不以合格证的转移为条件,因此,汽车合格证不能成为本案质押权的标的物,银行不能对这些汽车合格证所对应的汽车进行处置。据此,法院作出判决,确认原告对汽车销售公司的债权,但质押权不成立,银行不具有优先受偿权。
汽车经销商用汽车合格证“质押”进行贷款,如果贷款无法按时偿还的话,遭受损失的不仅是银行,消费者会成为间接的受害者。因为以汽车合格证“质押”进行融资,汽车被销售出去,那么,买车的消费者就可能长时间无法获得合格证,而汽车无合格证,带来的一个直接后果就是无法上牌照。
3. 奇瑞汽车签约中国联通,淘金汽车信息化新产业
奇瑞汽车公司与中国联通正式携手,签署了《汽车3G信息化战略合作框架协议》。 按照协议,中国联通和奇瑞汽车将共建3G汽车车载信息应用服务平台,并将该平台引入奇瑞汽车不同款式的车型中。
3G汽车车载信息应用服务平台又称“TELEMATICS”(由TELECOMMUNICATION和 INFORMATICS 缩合而成),是利用3G网络,通过安装在车上的资讯系统平台,为汽车行驶提供远程、多样化信息服务的一种手段,代表着当今世界汽车信息化发展的潮流和方向。此次战略合作协议的签署,表明奇瑞汽车产品的电子化和信息化水平将达到一个新的高度,奇瑞的“NETCAR”技术平台将更加丰富。
4. 三部门联手严查4S店欺诈行为 
针对最近一些地方汽车销售、汽车配件生产经营活动中,存在的生产、销售、使用假冒伪劣汽车配件,虚假宣传,商业贿赂,欺诈消费者等问题,工商总局、交通运输部、质检总局日前发出通知明确,进一步加强汽车销售行为以及汽车配件质量监管,严厉查处汽车品牌经销服务店(4S店)利用为消费者办理汽车按揭贷款、汽车保险等服务之便收取金融服务公司、担保公司、保险公司所谓“返利”、“好处费”的商业贿赂行为,保障消费者合法权益。
5. 海外并购、国内重组:车企热衷整体上市 
汽车集团经历了海外并购、国内重组的大征战之后,以汽车集团的名义全方位推出自主品牌汽车,然后包装上市,已经成为今年汽车市场的重头戏。据悉,目前,上汽、东风、长安、广汽均已实现整体上市,北汽、一汽的上市步伐,正紧锣密鼓地进行着,中进汽贸酝酿的借壳上市,也有望年底前交割完成。
汽车集团为何忙于上市?业内专家分析认为,主要目的是向资本市场要钱,解自主品牌资金之渴。如果不能得到资金的持续注入,再庞大的自主品牌战略也是无米之炊。同时,汽车企业集团如果能够完成整体上市,不仅能够引入社会资本力量,更有效的是还能使汽车集团体制机制更加灵活、生产效率更快、办事效率更高,固有的“大企业病”也会得到改善。毕竟,上市之后,投资者每个财年都会紧盯你的业绩报表,他们会用股票对你业绩满意度进行投票。
6. 长安福特马自达明年年底前一分为二
长安福特马自达的重组方案已经通过国家发改委的审批。按照方案,长安福特马自达公司将分为长安马自达和长安福特两家公司。拆分工作将在 2011年底前完成。
据了解,按照这项拆分计划,长安福特马自达公司将按照50∶50的对等股比,分别成立长安马自达和长安福特两家合资公司。其中,长安福特合资公司的总部仍然在重庆,而长安马自达合资公司的总部则将迁往南京。
7. 宝马与华晨汽车合资开设金融公司获银监会批准
宝马汽车金融(中国)有限公司在9月6日已经获得中国银行业监督管理委员会批准,华晨宝马公司将和宝马以合营的形式共同运作,这也是6月以来,继比亚迪和广汽集团后,中国成立的第三家汽车金融公司。该公司注资5亿元,华晨宝马及宝马分别占42%及58%。
8. Smart网销被抢购一空
9月9日,在淘宝网上,短短“3小时28分钟,200辆奔驰Smart硬顶版就被抢购一空”,从而迅速结束了原定为期21天的网上团购汽车活动。
通过Smart的热销,让沉寂多年的网上卖车又看到了希望,最重要的是,让汽车企业得以在几近封闭的汽车销售领域开疆拓土,赢得了新的、更大的发展空间。
9. 沃尔沃中国工厂花落上海、成都、大庆
9月14日,沃尔沃的新东家——吉利汽车控股集团首次对外确认,吉利计划在中国建三座组装厂生产沃尔沃,三家工厂分别位于上海嘉定、四川成都和黑龙江大庆,每座工厂的产能为10万辆,总产能相当于其去年全球的总销量。
10. 比亚迪反诉富士康 香港法院通过了此诉求
三年前,富士康一纸诉状在香港起诉比亚迪窃取商业机密。而今比亚迪则反诉称,富士康收集错误证据蓄意损害比亚迪的生意。香港法院日前通过了比亚迪这一诉求,允许其对这种指控进行抗辩。比亚迪的指控称,富士康旗下公司的一名安全主管就通过非法手段威胁一名以前的员工去做假证。
11. 车联网颠覆传统汽车与交通概念
目前,物联网已经成为信息网络技术热议的焦点,它加快了社会的信息化和网络化进程。车联网是射频物联网技术的一个重要应用分支。今年10月,在无锡举行的2010中国国际物联网(传感网)博览会暨中国国际物联网大会,决定将车联网项目列为我国重大专项第三专项的重要项目。
车联网利用车载电子传感装置,通过信息网络平台,使车与路、车与车、车与城市之间的信息互联互通,对车辆和交通状况进行有效的智能监控。车联网的出现将重新定义车辆交通的运行方式,颠覆传统汽车与交通的概念。应用车联网技术,城市交通将得到极大改善,为用户提供更加智能、安全的驾驶环境。
我国拥有网络规模与覆盖范围全球第一的移动通信网络和丰富的带宽资源,发展车联网具有一定优势。随着应用需求的多样化,信息技术智能化元素将向传统领域渗透,推动相关产业链各个环节的发展。未来,智能信息技术解决方案将成为汽车、交通行业的核心,汽车电子设备提供商、软件厂商和通信运营商将成为各行业发展的决定因素,云计算、移动互联网、传感器和嵌入式软件等信息技术将在应用中得到提升和突破。
12. 国际汽车巨头聚成都,首届全球汽车论坛9月16日开幕
为期两天的国际级重大会展项目——首届全球汽车论坛于9月16日正式在成都世纪城娇子国际会议中心开幕。按初步规划,论坛将每年一届,由成都市和上海市轮流举办,共同搭建全球性的汽车业界高品质国际交流平台。在论坛上,来自全球汽车主机厂、零部件企业、政府高官、金融机构高管以及本行业和相关行业的500名顶级专家汇聚成都,探讨当前汽车行业热点问题,并为成都建设“国际汽车城”献策。
目前,在全球范围内,尚没有一个论坛可以将全球汽车产业的主要参与者、行业规则的制定者和其他相关行业的精英汇聚一堂。因此从这个角度来讲,全球汽车论坛填补了中国汽车行业国际化的一项空白,满足了各方的需要。
13. “菲悦号”启航
9月19日傍晚,一艘真正追求速度的汽车业“快艇”启航了。在长沙星沙新区的一条河流边,首度集体亮相的广汽菲亚特管理团队,在漫天烟火和意大利风情歌声中,拉起了“菲悦号”的帆布。
当晚,广汽菲亚特发布了战略发展计划,启动全国首批20家经销商渠道,首款投放广菲经销渠道的进口车2011款BRAVO博悦运动轿车同时上市。至此,广菲正式“亮剑”车市。
14.北京汽车股份有限公司成立,预计两年上市
9月28日,北京汽车股份有限公司正式挂牌成立,与此同时北京汽车工业控股有限责任公司正式更名为“北京汽车集团有限公司”。北汽集团董事长徐和谊担任股份公司董事长,北汽集团副总经理韩永贵担任股份公司总经理。
北汽股份公司共募集资金106.42亿元,其中以股权和实物资产出资81.42亿元,以现金出资25亿元。公司注册资本50亿元,股份总额为50亿股。公司股东共有6家,北汽控股以51%的股比成为控股股东外,首钢股份有限公司以18.31%的股比成为第二大股东,北京市国资公司、现代创新控股公司及京能集团分别持股13.18%、7.75%和4.76%,北京市国资委直属的投融资平台北京国有资本经营管理中心也持股5%。
15. 首只汽车金融债券出炉,上汽通用融资15亿
10月15日,上汽通用汽车金融有限责任公司宣布,将发行总量15亿元金融债券,这是国内首单汽车金融公司金融债券。本次债券发行的主承销商为中信证券、中国银行,债券期限为三年。此次债券顺利发行,开启汽车金融公司融资渠道多元化时代。
16. 丰田金融商业贿赂案举行听证会,短期或无定论
10月18日,丰田汽车金融(中国)有限公司的代表来到杭州市工商局江干分局,为自己是否构成商业贿赂陈述意见。
工商部门调查显示,从2008年8月开始,杭州金丰丰田汽车销售服务公司等三家丰田品牌汽车经销商,在开展汽车个人消费信贷业务时,优先向丰田金融推荐汽车贷款业务,而丰田金融则以“手续费”或“服务费”等名义给予财物回报。
9月20日,杭州市工商局江干分局向丰田金融下达行政处罚听证告知书,认为丰田金融的上述行为属商业贿赂,拟做出没收42万余元违法所得、罚款14万元的行政处罚决定。这是丰田金融也是丰田汽车在华首次面临商业贿赂处罚。
杭州工商部门在行政处罚告知书中表示,其依据包括《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款:经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的,以行贿论处;对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的,以受贿论处。
17. 奥迪在华销售100万辆
10月20日,一汽-大众奥迪宣布,奥迪成为中国汽车市场第一个累计销售100万辆的高档汽车品牌。而下一个“100万”目标,奥迪表示未来3年就将实现。
3年内计划完成过去22年的销量,这意味着,中国豪华车市经过多年的增长,现已进入爆发性增长的竞争时代。
18. 广汽三菱将牵手设立合资公司,广汽长丰将退市
广汽集团正发起对广汽长丰的要约收购,收购完成之后广汽长丰将退出股市,之后广汽集团再利用广汽长丰的资产和三菱汽车全面合资。11月5日,广汽集团和三菱汽车签署合资备忘录,双方将按照50%:50%的合资比例组建新的合资公司。
19.上汽参股通用低于预期
美国当地时间11月18日,通用汽车正式回归纽约证券交易所,同时在加拿大多伦多证券交易所上市。通用本次IPO规模达201亿美元,创下美国有史以来最大IPO纪录。当天,上海汽车集团股份有限公司宣布,旗下全资子公司上海汽车香港投资有限公司以总计近 5亿美元,收购美国通用汽车0.97 %股权。
通用汽车自2009年7月完成重组以来,成本重新具备竞争力,今年已连续三个季度实现盈利。此外美国汽车市场逐步企稳回升,而新兴市场对汽车的旺盛需求,也为通用汽车提供进一步发展机会。既然如此,为何上汽参股比例不到1%?
根据美国相关法律规定:拥有股权超过5%将是公司重要股东,股东相关情况需要披露,入股程序比较复杂。这是上汽不愿意接受的。此外,如果股权超过一定比例,上汽可能会考虑向通用汽车派出董事,这恐怕是美国政府不愿意接受的。“如果收购通用汽车5%甚至更多股份,对上汽而言也不存在资金压力;但是额度太大,通用汽车的股票一旦有较大波动,我们的资产负债表也可能产生较大波动。我们认为目前的数额还是比较合适的。”身为财务总监的谷峰,想法很简单——国外市场没有涨跌幅度限制,上汽希望支持通用顺利上市,但不希望对自身的财务状况产生较大影响。
20. 中国汽车销量蝉联全球第一已成定局 
继2009年首度超越美国成为全球第一大汽车产销国后,今年中国仍将继续蝉联全球冠军的宝座。
12月7日,乘联会公布,前11月,国内乘用车(轿车类产品,含轿车、SUV、MPV、微客)销量为1185万辆,美国同期所有类型汽车销量仅为1041万辆。加上仍未公布的商用车销量,预计中国前11月汽车销量将超过美国300万辆以上。加上12月是中国汽车传统消费旺季,中国汽车全年销量蝉联全球第一已成定局。
21. 知识产权保护:汽车企业竞争的新战场
“中国已经将保护知识产权提升为国家战略”,在9月13日举行的夏季达沃斯论坛开幕式上,温家宝总理作出上述表态。在随后的两个月里,温家宝总理又连续召开两次会议,决定开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动,并亲自作了动员和部署。
“十二五”期间,我国经济面临调整产业结构、转变发展方式的攻坚战,保护知识产权是提高自主创新能力、创建创新型国家的重要内容之一。汽车行业作为我国重要支柱产业和先进制造业的代表行业,在知识产权保护方面任重道远。
今年3月,南汽集团在一起涉外知识产权诉讼中胜诉。英国高等法院作出一审裁定,MG(微博)的商标和标识权归南汽集团所有,另一英国公司停止使用该商标。我国汽车企业像南汽这样在境外打赢知识产权官司的并不多见,一般是败多胜少。在国内汽车企业“走出去”的过程中,加强知识产权创造、运用、保护和管理能力的建设尤为关键。
我国汽车产业由大变强,必将以更快的步伐“走出去”,在国际市场占有一席之地。在这个过程中,面临的主要障碍之一是知识产权壁垒。日本丰田以“吉利涉嫌商标侵权和不正当竞争”为由将吉利告上法庭,美国通用汽车公司起诉奇瑞QQ外观设计侵权等案例,都值得国内汽车企业高度重视。在海外侵权纠纷越来越多的情况下,企业建立针对全球的专利战略分析平台及专利预警平台迫在眉睫。
“产品未动、专利先行”是跨国公司谙熟的竞争战略。进入中国的跨国公司依靠研发优势,熟练运用国际公约和相关法律规定,在我国大量申请专利,积极“跑马圈地”,通过广泛的专利覆盖,抢占专利制高点,压制中国企业的技术研发和专利申请,降低中国企业的潜在竞争力。同时,跨国公司积极参与、影响甚至控制国际标准组织的标准化工作,将其专利渗透到国际标准中,占领产业链的高端区位以获取巨额利润,借此挤压我国企业在国际市场上的生存空间。
对此,中南财经政法大学知识产权研究中心主任吴汉东认为,中国企业面临知识产权保护国际化的新环境,知识产权的数量和质量已成为当今企业的核心竞争力,因此需以知识产权作为设计企业运作模式的参考重点,构建一个包括知识产权导入战略、管理战略在内的系统,保护和管理知识产权。吴汉东表示,企业核心竞争力的增强有赖于企业的技术创新和品牌运用,关键需要建立一个全面的知识产权战略体系。近年来外国企业与我国企业在知识产权问题上的一系列纠纷表明,我国企业在新的国际竞争环境中,尚未对正确处理知识产权事务、保护自主知识产权给予足够的重视。
22. 广汽集团收购吉奥正式签约,累计投资将达60亿
2010年12月9日,广州汽车集团股份有限公司(简称“广汽集团”)与浙江吉奥控股集团有限公司(简称“吉奥控股”)合资设立广汽吉奥汽车有限公司(简称“广汽吉奥”)挂牌仪式在浙江西子宾馆隆重举行。广汽吉奥注册资本为人民币12.6亿元,广汽集团以现金方式出资持有51%的股权;吉奥控股以其持有的杭州吉奥汽车有限公司等相关资产出资,持有49%的股权。合资公司成立以后将对吉奥控股原有整车资产和业务进行整合,逐步形成50万台整车生产能力,累计投资将达60亿元人民币。合资公司注册地位于萧山经济技术开发区。
23. 重庆力帆汽车完成A股上市
力帆实业(集团)股份有限公司在上海证券交易所正式上市。力帆股份本次公开发行2亿股,发行价格为每股14.50元。募集资金主要应用于15万辆乘用车项目、摩托车生产基地项目以及动力基地项目的建设。
24. WTO裁定美国胜诉轮胎特保案
世界贸易组织(WTO)12月13日宣布,美国对从中国进口的轮胎采取的过渡性特保措施并未违反该组织规则。
对于美国国际贸易委员会(ITC)提出在2004至2008年间中国进口轮胎数量“迅速增加”导致轮胎行业受到冲击,WTO仲裁委员会认为这一说法成立。
仲裁委员会提出,对于证明三年特保措施过度的举证责任应在中方,但中方并未提出足够证据;美方并无义务解释为何特保措施需要持续三年,也无义务从定量角度说明进口增加所造成的伤害以及区分此种伤害是否由其他因素所致。
该仲裁委员会共由三人组成,分别是巴西前外长、法学教授拉菲(Celso Lafer)、法学教授麦克雷(Donald McRae)以及菲律宾贸易官员卡迪巴言(Luis Catibayan)。
对于此次仲裁,中美双方可在60天内提出上诉。
委员会表示,此次轮胎特保案是该组织贸易争端解决机制第一次处理关于“过渡性特定产品保护机制”的案件,对该保护机制的解读对于其他WTO成员来说也具有重要意义。
25. 车企声誉指数结果出炉:奔驰中国荣登榜首
近日,中国汽车企业声誉指数报告首次在京发布。调查结果显示,奔驰中国以83.31的企业声誉指数荣登“2011年度中国汽车企业社会声誉指数排名”首位,宝马中国、上海通用紧随其后。在该排名榜中,被调查车企平均社会声誉指数为73.80,其中欧、美系车企排名相对靠前,自主品牌车企排名居中,而日系车企得分均未达到本年度的平均值。
(二)国外资讯
1. 老通用向法院提交清偿债务新方案
老通用汽车(即汽车清算公司)表示已经向美国法院提交了清偿无担保债务新方案的申请。
如果申请得到批准,老通用的资产和债务将交由四大信托公司托管。老通用计划将其持有的新通用股票和认股权证支付给无担保债权人。
通用公司去年将其优质资产如雪佛兰和凯迪拉克划归美国财政部注资的新通用,并走出了破产保护程序,而将其不良资产及债务留在汽车清算公司或老通用。
老通用持有新通用10%的普通股及15%的认股权证。老通用预计2011年第一季度将得到法院的批准。清偿债务新方案得到批准后,老通用预计两年内将清偿大部分无担保债务。
2. 福田联手中美企业,将成立可持续新能源国际联盟
福田汽车十四周岁生日当日,一个崭新的联盟——“可持续新能源国际联盟”在福田汽车揭牌。据悉,暂定加入国际联盟的企业有3家美国企业和3家中国企业,除福田汽车外,还包括IBM、全球排名第一的设计公司AECOM、国际知名汽车变速器及新能源关键部件供应商伊顿公司、国内最大的锂电池正极材料钴酸锂和锰酸锂的生产企业中信国安、盟固利公司、国内最大的电机生产企业之一大洋电机。
通过国际联盟合作,福田有望掌握世界最为领先的新能源核心技术。这一联盟将致力于积聚联盟成员各方面的产品和资源,从而为世界范围内的用户提供可持续的新交通系统解决方案。
3. 宝马公布未来十年发展计划,推新品抵抗奔驰奥迪
全球最大的豪华车制造商宝马汽车(Bayerische Motoren Werke AG)近日表示,其将在未来十年内扩大宝马和Mini品牌的产品阵容,计划将年销量在目前的基础上提高55%,拉大与竞争对手梅赛德斯-奔驰和奥迪的距离。宝马于2005年从戴姆勒旗下梅赛德斯-奔驰手中夺取了全球豪华车冠军桂冠。但是在德国大众汽车收购保时捷后,大众旗下豪华车品牌奥迪对全球豪华车冠军宝座也是虎视眈眈。奥迪计划在2015年超越宝马,成为全球豪华车冠军。
4. 全球最佳品牌排行榜,十大国际汽车品牌入围
全球最大的综合性品牌咨询公司Interbrand于9月16号公布了2010年全球最佳品牌排行榜。在排名前100的品牌中,丰田汽车成为全球排名最靠前的汽车品牌,随后是梅赛德斯-奔驰。
根据公布的结果,丰田汽车虽然没有因为全球大规模召回而丢失“第一汽车品牌”的宝座,但是排名仍然去年的第8名跌至第11名,品牌价值则由去年的313.3亿美元跌至261.92亿美元。紧随丰田的是德国豪华车品牌梅赛德斯-奔驰,名列第12,品牌价值由去年的238.67亿美元上升至251.79亿美元。宝马排名第15,品牌价值从去年的216.71亿美元上升至223.22亿美元。除了丰田、奔驰和宝马外,有不少国际汽车品牌也成功入围本届“全球最佳品牌排行榜”前100,分别为:本田(第20名)、福特(第50名)、大众(第53名)、奥迪(第63名)、现代(第65名)、保时捷(第74名)和法拉利(第91名)。其中,现代汽车成为品牌价值上升幅度最大的车企,由去年的46.04亿美元上升了9.3%,至50.33亿美元。
Interbrand采用专属的品牌价值评估方法计算品牌价值,该方法全面分析与品牌相关并能为企业创造价值的各层面因素,涵盖从吸引高端人才到满足客户需求等方方面面。品牌价值主要来自三方面的贡献:品牌化产品/服务的财务表现,品牌在购买决策中的作用力以及品牌保障公司持续收入的能力。
5. 现代发布“愿景2020”规划 10年内零故障
根据“愿景2020”计划,在未来10年,现代起亚每年将品牌认知度和形象提高20%;生产10年内不发生故障的汽车;2015年在全球所有的品质领域都达到TOP1。
6. 巴黎国际车展开幕 新能源汽车带来革命万岁
21个国家,332个品牌,13000名记者,作为国际汽车潮流的风向标,巴黎车展总能聚焦世界的目光。10月1日,在巴黎凡尔赛门展览中心,两年一度的巴黎国际车展大幕拉开。
当前,随着低碳环保理念深入人心,新能源车的关注度不断提高。在本届巴黎车展,除了引人瞩目的首发新车以及潮流时尚的概念车外,新能源车也毫不逊色。几乎每个品牌的展台都有电动汽车、燃料电池汽车还有混合动力汽车展出。
7. 德国宝马集团宣布全球召回35万辆豪华汽车
宝马汽车公司的一位发言人在巴黎的汽车沙龙上宣布,由于刹车失灵,宝马将全球召回约35万辆汽车,包括34.5万辆宝马和5800辆劳斯莱斯。本次召回涉及的是宝马3、6、7系列的车型以及劳斯莱斯使用V8和V12发动机的车型。
8. 美国评出最环保汽车品牌,亚洲车企为前三甲
美国忧思科学家联盟(UCS(the Union of Concerned Scientists))近日发布了一项测评结果,该结果显示50年来最“绿色”的汽车制造公司当属日本本田,紧接其后的是丰田与韩国现代。忧思科学家联盟对美国市场最大的八家汽车制造公司进行了测评,每家公司的汽车都经过了烟雾和温室排放的测试。
9. 美国权威杂志公布2010年汽车可靠性报告
美国权威杂志《消费者报告》(Consumer Reports)10月26日公布了2010年汽车可靠性排名。该排名是根据《消费者报告》96万订阅者所提供数据整理而成。
品牌可靠性前十名为:1.塞恩(Scion)2.保时捷(Porsche)3.讴歌(Acura) 4.本田(Honda)5.英菲尼迪(Infiniti)6.丰田(Toyota)7.斯巴鲁(Subaru)8.沃尔沃(Volvo)9.雷克萨斯(Lexus)10.福特(Ford)。
据了解,最不可靠品牌为克莱斯勒(Chrysler),紧随其后的是奥迪(Audi)、宝马迷你(Mini)、道奇(Dodge)和宝马(BMW)。
最可靠的车型为:保时捷Boxster
最不可靠的车型为:奥迪A6 3.0T和捷豹XF
根据排名总体而言,日系品牌丰田、本田在可靠性上仍保持领先,美国品牌成绩比2009年略有提高,而欧洲豪华品牌表现一般。
10. 点火系统缺陷,日产全球召回214万辆汽车
日产汽车10月28日宣布,由于点火系统存在缺陷,该公司将在美国、日本、欧洲和亚洲召回214万辆汽车。日产此次召回车辆中,日本生产的车辆近83.5万辆,北美、欧洲和中国生产的问题车辆数分别为76.2万辆、35.4万辆和19.9万辆。此次日产召回车型包括2003年至2006年生产的Micra、Cube、Note、骐达、Titan皮卡和英菲尼迪QX56豪华车。
11. 上汽集团与通用在中国合资成立二手车公司
通用中国、上海通用和上海汽车集团下属上海汽车工业有限公司近日合资成立了上海诚新二手车经营管理有限公司。
通用中国和上海通用分别占诚新二手车公司33%的股份。诚新将提供别克、雪佛兰、凯迪拉克和其它品牌二手车的收购、整修、认证和销售服务。
诚新计划明年在北京、长江三角洲、珠江三角洲和山东省建立四家二手车厂,并在5年内将二手车厂扩大至20家。
12. 欧洲环保机构公布减排报告,丰田表现最佳
欧洲交通与环境机构(Transport & Environment)于11月4日公布的一份调查报告显示,2009年全球汽车制造商平均碳排放降低幅度5.1%。其中,丰田汽车碳排量降低了10%,是推动汽车低碳化的过程中表现最为突出的汽车制造商。
根据调查报告,丰田、三菱、戴姆勒、马自达和福特在减低碳排放上有较大的进步。据悉,这些车企都是通过技术革新,而并非靠销售更多的小型车辆达到减排目的。
13. 菲亚特拟将法拉利股份增持至90%
阿布扎比穆巴达拉发展公司(Mubadala Development Co.)日前表示,该公司正就转让手中豪华跑车法拉利5%股份给菲亚特集团的相关事宜进行商讨。
据悉,穆巴达拉发展公司是阿布扎比酋长国政府所属的一家投资公司,该公司于2005年从意大利Mediobanca银行手中收购了5%的法拉利公司股份。而意大利媒体10月22日曾报道,菲亚特准备支付穆巴达拉发展公司约1.66亿美元回购法拉利5%股份。
目前,菲亚特持有法拉利85%的股份,如果菲亚特完成收购穆巴达拉发展公司所持有的法拉利5%股份,菲亚特所持有法拉利股份将增至90%。
14. 福特将马自达持股比例从11%减至3.5%
福特汽车11月25日通过大宗交易平台,向日本企业转让7.5%马自达股份,将其持有的马自达股份比例从11%降至3.5%。
15. 通用汽车完成最大IPO,上市首日涨3.6%
通用汽车首席执行官阿克森率领公司高管于11月19日到访纽约证券交易所,庆祝公司成功上市。通用汽车在此次公开募股中约募集资金160亿美元,成为2010年美国市场最大IPO。如果加上优先股的融资和行使超额配股权,此次IPO可望达到230亿美元,从而超过中国农业银行成为全球历史上最大的IPO。
此间分析人士指出,通用汽车此次IPO的最大亮点之一就是它在中国的成功发展。今年上半年,通用汽车在中国的销量已经超过美国本土销量约12%,而这种趋势还在不断扩大。
16. 雪佛兰投资4000万美元开发清洁能源技术
通用汽车近日宣布,未来三、四年内,雪佛兰品牌将投资4000万美元开发一些清洁能源项目。
这些项目的重点在于推广可再生能源、合理使用并节约自然资源。通用希望借此减少800万吨二氧化碳排放(相当于近100万户普通家庭一年耗电所排放的二氧化碳或170万英亩松树林所吸收的二氧化碳)。
17. 挑战丰田 大众“剑指”全球最大汽车制造商
德国大众汽车公司11月19日宣布,未来5年将投资516亿欧元(约710亿美元),其中大部分资金将被用于升级生产厂和设备。大众计划,将于2018年在销售额及盈利额两方面超越日本丰田汽车公司,成为全球最大的汽车生产商。
18. 美ZAP公司同上海市政府签订电动车协议
美国电动汽车制造商ZAP公司近日宣布,该公司计划在中国上海市推广旗下电动车,目前该公司已经针对此事与中国上海市政府签订了谅解备忘录。于此同时,ZAP公司还表示,该公司已经支付了1000万美元用于收购了中国汽车制造商永源的部分股份。
19. 俄罗斯年内将出台汽车工业化组装新规则
有关汽车在俄境内进行工业化组装的新规则将在年内生效。目前俄财政部、经济发展部和工业贸易部正就新规则最终出台进行协调。
新规则将规定:相关公司要对现有生产能力现代化,保证在补充协议生效4年后汽车年生产能力不少于30万辆,6年后公司生产本地化水平不低于60%。今后将不再依据进口零部件清单是否下降到30%,而是依据在俄生产的所有型号和系列汽车创造的平均附加值测算本地化水平。并对俄投资的汽车生产商设如下门槛:建新厂投资额为7.5亿美元,对现有生产能力进行现代化投资额为5亿美元。
20. 中国公司4.2亿美元完成对通用汽车子公司收购
美国当地时间11月29日,北京太平洋世纪汽车系统有限公司在底特律宣布,已经正式完成对原通用汽车旗下子公司耐世特(Nexteer)的收购案,这是迄今为止中国汽车零部件企业在海外最大的一项收购活动,交易金额约为4.2亿美元。
耐世特原为通用汽车全资子公司,是全球最先进的汽车转向与传动技术公司,为通用、福特、克莱斯勒、大众、丰田等整车企业配套,全球员工超过8000人,年销售额20亿美元,近两年一直保持盈利。通用为专注发展核心业务,从2010年1月开始寻求出售耐世特,并于今年7月与太平洋世纪签署协议。
21. 丰田将在全球范围主动召回65万辆普锐斯 
日本汽车制造商丰田11月30日宣布,因冷却泵存在故障,该公司将在全球范围内发起主动召回,涉及65万辆混合动力普锐斯。
丰田发言人表示,65万辆普锐斯车分涉及北美、日本和欧洲市场,其中北美市场占39万辆,日本市场占18万辆,欧洲占7万辆。
22. 全球车企冰火两重天,风云变幻静观其变
最近的全球车市可谓不平静:先有受全球主要市场销量强劲增长推动,塔塔第三季度利润同比增百倍;之后通用汽车演绎“王者归来”,回归华尔街;此外,宝马、奔驰不仅在中国卖得火,在美国销售也节节攀升,破天荒地决定圣诞加班造车;日元升值让丰田亏损连连,如持续亏损,丰田定下撤离日本的期限——明年3月;而号称全球风向标的中国,目前再掀海外并购热潮,北汽、华晨、江淮等数家车企有意竞购意大利著名汽车设计公司平尼法瑞那,成为继吉利-沃尔沃收购战后的又一全球热点。
23. 丰田状告通用清算公司,索赔7380万美元
因通用汽车公司于2009年6月申请破产保护,并从与丰田在美国加利福尼亚州的合资工厂撤资,直接导致该工厂于2010年4月份关闭。为此,日本丰田汽车公司表示,该公司已经对通用汽车清算公司(Motors Liquidation Co.)提出诉讼,要求赔偿因合资工厂关闭造成的损失,索赔金额达7380万美元。
丰田公司发言人表示,双方各持该工厂50%的股份,但通用撤股属于单方面行为,造成丰田公司的损失超过预期。据悉,丰田汽车公司曾在2010年5月将该工厂出售给了其合作伙伴美国电动车制造商特拉斯(Tesla Motors),售价约为4200万美元。
24. 罢工继续,韩国现代汽车蔚山工厂再次陷入停产
12月7日,现代汽车韩国蔚山工厂在结束三个星期停产几小时后,再次陷入停产。
蔚山工厂是韩国最大的汽车工厂。11月15日,韩国临时工人为争取长期工地位而进行静坐罢工,导致蔚山工厂停产。现代预计,此前三周停产已经给蔚山工厂造成2700亿韩元(约2.38亿美元)的损失,并导致23,937辆乘用车的生产遭到延误。
25. 菲亚特将在俄罗斯合资建厂,产能将达50万
俄罗斯索勒尔斯(Sollers)汽车公司CEO Vadim Shvetsov近日表示,该公司与菲亚特汽车集团将于2011年在俄罗斯的耶拉布嘎(Yelabuga)地区合资建厂。
目前菲亚特与索勒尔斯正就合资建厂事宜达成了一致,并且双方还在俄罗斯政府总理普京在场的情况下签署了协议,这个合资企业可能成为俄罗斯最大的汽车制造企业之一。
26. 俄罗斯汽车保护关税至少持续到2014年
俄罗斯工业贸易部汽车产业主任拉赫玛诺夫近日表示,俄罗斯对进口车辆所收的高额关税在2014-2015年之前将不会降低。
俄罗斯现行的汽车进口关税从2009年1月12日开始施行,原先暂定期限为9个月。但该政策到期后却没有停止执行,该政策延长执行了9个月。从目前情况来看,俄罗斯政府决定把这项临时政策长期地执行下去。
俄罗斯对本国汽车产业的保护在2010年取得了不错的效果,此外,俄罗斯政府认为保持较高关税还有利于吸引国外车企加大对俄汽车业的资金投入,这是俄罗斯政府最希望看到的局面。据悉,由于俄罗斯政府高额的关税壁垒,中国车企向俄罗斯市场出口汽车已无利可图,目前在俄罗斯有业务的中国车企均计划在俄罗斯当地投产。
三、国有企业及上市公司监管政策最新动态
(一)广东省贯彻执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》实施细则颁布 
8月6日,广东省贯彻执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》实施细则颁布并实施。
《实施细则》详解了国有企业领导人员的范围:国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司及其分支机构的领导班子成员;委派到国有资本参股公司的高级管理人员。
《实施细则》从企业领导人员在重大事项决策、重要人事安排、重大投资活动中、在财务管理特别是大额资金使用、企业招投标等活动中、在国有产权转让、受让非国有单位资产或产权、资产重组、引入战略投资者等经济行为以及在企业改制上市和上市公司并购重组、定向增发等资本运作过程中、在薪酬分配、职务消费中等九个方面规制了国有企业领导人员廉洁从业的行为规范。
对于按照《实施细则》组织实施与监督检查工作也有详尽的规定。对于违反《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《实施细则》的决策程序和禁止性规定的,将按照管理权限,视情节轻重追究相应责任:
1.应当追究纪律责任的,依照国家有关规定给予相应处分;对于其中的共产党员,依照《中国共产党纪律处分条例》给予党纪处分。
2.违反实施细则获取的不正当利益,应责令清退。
3.给企业造成经济损失的,依照国家或企业的有关规定承担经济赔偿责任。
4.受到警示谈话、调离岗位、降职、免职处理的,应当减发或者全部扣除当年的绩效薪金和奖金。
5.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
《实施细则》还对受到上述处理的企业领导人员作出了严格的岗位任职资格准入限制:受到降职处理的,两年内不得担任与其原职务相当或者高于原任职务的职务;受到免职处理的,两年内不得担任企业的领导职务;因违反国家法律,造成国有资产重大损失被撤职处分的,五年内不得担任企业的领导职务;构成犯罪被判处刑罚的,终身不得担任企业的领导职务。
(二)《关于进一步加强地方国有资产监管工作的若干意见》的解读
9月19日,国务院国资委印发了《关于进一步加强地方国有资产监管工作的若干意见》(以下简称《意见》)。
   《意见》指出,目前,各地国有资产监管工作进展还不平衡,一些地方的企业国有资产监管方式还不完全适应新体制的要求,政企分开、政资分开原则和由地方人民政府依法确定本级国资委监管范围的规定还需要进一步落实;国资委作为政府特设机构的定位还需要准确把握,依法履行的出资人职责还没有完全到位,与国家出资企业的关系还没有完全理顺;国有企业公司制股份制改革和国有经济布局结构调整步伐还需要进一步加快,完善法人治理结构的工作力度还需要进一步加强。因此,进一步探索完善国有资产管理体制和制度,切实加强地方国有资产监管工作,既是坚持党的十六大关于深化国有资产管理体制改革的基本原则、落实十七大关于完善各类国有资产管理体制和制度重要精神的重大战略举措,也是提高国有企业抵御当前金融危机能力、迎接后危机时代各项变革与挑战的迫切要求。
   《意见》明确要求,地方国资委要在地方党委和政府的领导下,依据《公司法》、《企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律、法规,按照“国家所有,分级代表”的原则,规范各级人民政府国有资产监管工作的职责权限;按照政企分开、政资分开的原则,继续推进政府社会公共管理职能与国有资产出资人职能分开,处理好国资委与政府其他部门、机构及企业之间的关系;按照“权利、义务和责任相统一,管资产和管人、管事相结合”的原则,积极推进出资人三项主要职责的落实,依法规范出资人行权履责行为;按照所有权与经营权相分离的原则,加快推进国有企业公司制股份制改革,完善法人治理结构,不干预企业经营自主权。
《意见》从充分认识新形势下加强地方国有资产监管工作的重要意义、进一步加强地方国有资产监管工作的总体要求和基本原则、合理界定企业国有资产监管范围、准确把握国资委作为本级人民政府直属特设机构和出资人代表的机构性质和职能定位、依法规范国资委与国家出资企业之间的关系、加强地方企业国有资产基础管理工作、加强对市(地)级、县级人民政府国有资产监管工作的指导监督以及加强国资委自身建设,提高依法履行出资人职责的能力和水平等八个方面,提出了具体要求。
(三)证监会拟推《上市公司监督管理条例》加强管理
中国证监会正在积极推出《上市公司监督管理条例》(下称《条例》)。其目标指向即要通过建立全面的内控体系,提高上市公司质量。据介绍,证监会在出台《条例》后,还将陆续出台《上市公司董事、监事、高级管理人员行为准则》、《内控制度指引》等政策法规,全面推进中国上市公司监管基础性制度建设。
1.明确上市公司内控体系
据了解,中国证监会在《条例》起草说明中介绍,条例起草贯穿的主线是以提高上市公司透明度和推进上市公司现代企业制度建设为基础,以规范上市公司董事、监事和高管人员及控股股东、实际控制人行为为重点,以提高上市公司质量为目标,通过条例的制定,强化监管手段,提高监管质量和效率,加强监管协作,构建综合监管体系,营造良好的证券市场发展环境。
“《条例》将对我国上市公司监管工作中存在的突出问题做出具体规定。”证监会法律部有关人士表示。据介绍,《条例》强化了上市公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的人员、资产、财务分开,机构、业务独立方面的要求,规定控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用关联交易、资产重组、投资等任何方式直接或者间接侵占上市公司资产。
为了更好地规范关联交易行为,有效遏制违规担保,《条例》规定了上市公司进行关联交易、对外担保的基本原则,审议权限和程序,要求上市公司保证关联交易公平、公允合理,强化及时披露涉及关联交易相关事项的义务,并规定上市公司违法违规担保的,将依法追究公司和相关责任人的责任。
《条例》要求上市公司应当建立信息披露管理制度和重要信息的内部报告制度,在证券法相关规定的基础上,进一步明确了信息披露义务人的范围及责任,规定上市公司控股股东和实际控制人为信息披露义务人,明确了董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署书面确认意见、审核意见的义务,规定了重大信息首次披露的时点以及对尚处于筹划阶段的重大事件的披露要求,并规定通过委托或者信托等方式持有或者实际支配上市公司股份表决权的投资者的披露义务。
2.系列课题直指基础制度建设
在准备推出《条例》的同时,中国证监会与两大交易所等有关部门正在加紧有关上市公司制度建设课题的研究。
中国证监会法律部有关负责人表示,随着股权分置改革的顺利进行,影响股市健康发展的深层次矛盾和结构性问题得以解决,我国资本市场正在发生深刻的转折性的变化。资本市场的不断壮大,对监管工作提出了更高的要求,促使监管机构调整监管思路,上市公司监管工作面临新的课题。
据介绍,这些新课题包括,关于上市公司法人治理结构。监管部门需进一步要明确上市公司独立董事和监事的分工,为其履行职责提供保障。
关于继续完善并购重组和再融资制度。监管部门将规范反收购行为、平衡收购方目标公司双方的关系,同时加强对保荐机构、财务顾问等其他中介机构的监管。
关于进一步加强信息披露的监管。中国证监会将高度重视信息披露行为和质量,并建立和完善一套完整的体系,加强执法,深入研究信息披露的效率性和公平性的关系。
关于建立健全上市公司退出机制。监管机构及交易所正在对上市公司进入退出程序,行政关系协调、相关信息披露等进行研究。
关于违法行为的惩处力度,监管部门需要针对利益输送、内幕交易等现象,研究如何提高执法效率,加大处罚力度。
3.多项配套法规将随后出台
中国证监会上市部负责人介绍,证监会在出台《条例》后,将陆续出台《上市公司独立董事条例》、《上市公司董事、监事、高级管理人员行为准则》、《内控制度指引》、《上市公司控股股东、实际控制人行为准则》等政策法规,加强上市公司外部约束,引导上市公司加强内部管理,加大违规惩戒力度,提高违规成本,促使公司规范运作,保证诚信建设的各项具体措施都能落到实处。
(四)中国证券监督管理委员会作出《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》
中国证券监督管理委员会发布2010第69号令《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》,自2010年11月1日起施行。
该《决定》涉及修改、增加、删减的条款有十个,相比较原条款,修改后的《证券发行与承销管理办法》(以下简称新《办法》)进一步扩大了询价对象范围,充实了网下机构投资者。新《办法》规定主承销商可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售。 在询价过程中,根据每笔配售量确定可获配机构的数量,再对发行价格以上的入围报价进行配售,如果入围机构较多应进行随机摇号,根据摇号结果进行配售。
值得注意的是,增强定价信息透明度、完善回拨机制和中止发行机制也成为新《办法》改革股票发行制度的着力点,《办法》强调发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设计承销流程,有效管理承销风险。
(五)中国证券监督管理委员会广东监管局、广东省人民政府国有资产监督管理委员会、广东省监察厅联合发布广东证监2010&